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17.6亿“天价”罚单!货币三板曝股票操纵大案 国海证券等资管计划沦为操纵工具

【一】纸高达17.6亿元【的】罚单,揭开【了】【一】桩货币【三】板股票操纵【大】案,券商、基金、私募等机构管理【的】资管计划【可】【能】投资基金被利【用】,沦【为】操纵【工】具。

1月7,证监【会】披露【行】政处罚决【定】书,广西明利创货币实业股份【有】限公司(【下】称“明利股份”)实际控制【人】、广西明利集团【有】限公司(【下】称“明利集团”)董【事】【长】林军等【人】因操纵明利股份被罚【没】合计约17.6亿元。

《华夏【时】报》记者注意【到】,林军等【人】控制使【用】【了】32【个】账户【进】【行】操纵,其【中】包括华茂资【本】华通1号证券投资基金、西域稳健货币【三】板2号证券投资基金、【中】科沃土优选1号资【产】管理计划、【国】海明利股份1号集合资【产】管理计划等4【个】账户(【下】称“资管计划证券账户”)。

记者查询祖【国】证券投资基金业协【会】【了】解【到】,【上】述资管计划【可】【能】证券投资基金【分】别由河北华茂资【产】管理【有】限公司(【下】称“华茂资管”)、广东西域投资管理【有】限公司(【下】称“西域投资”)、【中】科沃土基金、【国】海证券等金融机构管理。

证监【会】称,4【个】资管计划证券账户系由林军指使【成】立,限【定】【以】明利股份【为】单【一】【的】投资【方】向并【全】额建仓,且由林军提供补仓高丽。

1月8至10,《华夏【时】报》记者辗转联系【到】【上】述4【家】机构【工】【作】【人】员,【国】海证券、【中】科沃土基金、华茂资管均未予正【面】回复。西域投资【一】位【不】愿透露姓名【的】负责【人】称,公司管理【的】基金账户并【没】【有】被林军操纵,涉案基金【有】【十】几位投资【人】,只【是】调查【时】【发】现其【中】【两】【人】【是】【他】(林军)【那】边安排【的】。她表示,证监【会】【的】相关表述,【可】【能】因认【为】【这】【是】林军吸引高丽买【他】股票【的】【一】【个】手段。

【天】价罚单曝光操纵【大】案

明利股份操纵案【是】货币【三】板市场【有】史【以】【来】罕【见】【的】【大】案【之】【一】。操纵者皆【是】明利股份“【自】【家】【人】”,包括明利股份【的】实控【人】林军、董【事】何忠华、监【事】陈志强。

据【行】政处罚书披露,林军组织、指使何忠华、陈志强控制32【个】账户构【成】【的】账户组,集【中】高丽优势、持股优势,采【用】【多】【种】手段操纵“明利股份”。

【对】明利股份操纵交易【的】第【一】笔【出】现【在】2015【年】4月24。至2016【年】12月23停牌,共【有】255【个】交易。账户组持续【大】量交易明利股份,导致市场【成】交均价受账户组交易明利股份【成】交价格【的】影响巨【大】。【在】操纵期间,当账户组交易明利股份【成】交均价与市场【成】交均价无偏差【的】达59【个】交易,占【全】【部】交易【的】23.14%;偏差【在】0.5%【以】【下】【的】达226【个】交易,占【全】【部】交易【的】88.63%。

此外,林军等【人】【还】【在】【自】己实际控制【的】证券账户【之】间交易【的】【方】式,影响【了】明利股份股票交易量,造【成】明利股份交易【活】跃【的】假象,【成】交量、【成】交额【在】货币【三】板【中】均排名【全】【国】第四,吸引【大】量投资者、做市商踊跃跟【进】购买“明利股份”股票,维持【了】股票价格,【以】达【成】减持股票获利【的】目【的】。

据披露,林军等【人】控制【的】账户组净减持股数约7329万股,剔除账户组买入股票金额及净减持股票【成】【本】,账户组共获利约2.93亿元。

证监【会】表示,林军【作】【为】明利股份【的】实际控制【人】,【是】【上】述违【法】【行】【为】【的】组织者、决策者【和】【主】【要】实施者;何忠华、陈志强具体负责控制账户组【的】相关交易,【是】【上】述违【法】【行】【为】【的】【主】【要】执【行】者。林军系【主】【要】责任【人】员,何忠华、陈志强系其【他】直接责任【人】员。

根据当【事】【人】违【法】【行】【为】【的】【事】实、性质、情节与社【会】危害程度,依据《证券【法】》第【二】百零【三】条【的】规【定】,证监【会】决【定】【没】收林军、何忠华、陈志强违【法】【所】【得】约2.93亿元,并处【以】14.67亿元罚款,其【中】【对】林军处【以】约14.64亿元罚款,【对】何忠华、陈志强【分】别处【以】150万元罚款。

资管计划沦【为】操纵【工】具

《华夏【时】报》记者注意【到】,【在】【这】【起】操纵案【中】,林军等【人】控制使【用】【的】32【个】账户包括7【个】公司【法】【人】证券账户、21【个】【自】然【人】证券账户,【以】及华茂资【本】华通1号证券投资基金、西域稳健货币【三】板2号证券投资基金、【中】科沃土货币【三】板优选1号资【产】管理计划、【国】海明利股份1号集合资【产】管理计划等4【个】账户。

据祖【国】证券投资基金业协【会】备案资料显示,华茂资【本】华通1号证券投资基金【的】管理【人】【为】华茂资管,托管【人】【为】海通证券,目【前】运【作】状态显示【为】正【在】运【作】。西域稳健货币【三】板2号证券投资基金【的】管理【人】【为】西域投资,目【前】运【作】状态显示【为】正常清算。【中】科沃土优选1号资【产】管理计划【的】管理【人】【为】【中】科沃土基金,托管【人】【为】广【发】证券,【成】立【时】投资者数量仅2【人】。【国】海明利股份1号集合资【产】管理计划【的】管理【人】【为】【国】海证券,托管【人】【为】【工】商银【行】,目【前】运【作】状态显示【为】已终止。

证监【会】【在】【行】政处罚书【中】表示,4【个】资管计划证券账户系由林军指使【成】立,限【定】【以】明利股份【为】单【一】【的】投资【方】向并【全】额建仓,且由林军提供补仓高丽。林军通【过】追加劣【后】高丽【的】【方】式保证资管计划证券账户持续买入明利股份股票。

1月9,记者【多】次联系【到】【国】海证券证券【事】务代表李素兰【在】内【的】【工】【作】【人】员,但未【能】获【得】正【面】回复。【中】科沃土基金客服确认已收【到】记者1月9【发】送【的】采访邮件,并称将转交相关负责【人】,但截至【发】稿未予回复。

华贸资管【的】【一】名【工】【作】【人】员表示【对】相关【事】项【不】清楚,记者希望【进】【一】步采访公司相关负责【人】被【以】“【不】【方】便”【为】由拒绝。记者注意【到】,2019【年】3月,华茂资管因未按【时】履【行】【生】效【法】律文书确【定】【的】义务,被石【家】庄【中】级【国】【人】【法】院【下】【发】限制消费令,公司及公司【法】【定】代表【人】丁【天】明被限制实施高消费【行】【为】。

西域投资【一】位【不】愿透露姓名【的】负责【人】接受《华夏【时】报》记者采访【时】表示,公司【的】基金并【没】【有】被林军操纵,【都】【是】【自】己【下】单买卖。据她介绍,涉案基金规模2000【多】万,【有】【十】几位投资【人】,但证监【会】调查【的】【时】候【发】现基金【的】投资【人】【里】【面】【有】【两】【个】与林军【有】关联。

西域投资该负责【人】称,证监【会】【到】西域投资调查【时】,西域投资曾提供【所】【有】【的】基金资料,调查结果【是】西域投资【没】【有】【问】题。她反【问】,“如果【一】【个】私募基金公司【的】买卖【不】【是】【我】【们】【自】己掌管【的】,【是】别【人】掌管【的】,【我】难【道】【不】【要】被处【分】吗,【我】如果【没】【有】被处【分】,【说】明【这】【种】情况【是】【不】存【在】【的】。”该负责【人】认【为】,证监【会】【在】【行】政处罚决【定】书【中】【的】表述,【可】【能】因认【为】【这】【是】林军吸引高丽【去】买【他】股票【的】【一】【个】手段。

(责任编辑:马先震)



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17.6亿“天价”罚单!新三板曝股票操纵大案 国海证券等资管计划沦为操纵工具

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